워버그 상장사 분석보고서 사전유출

UBS워버그증권이 삼성전자 보고서 사전유출 혐의가 확인돼 문책 기관경고와 함께 임직원 3분의1 가량이 징계를 받았다.메릴린치증권도 LG전자 등에 대한 분석보고서를 사전에 유출한 것으로 드러나 주의적 기관경고를 받았다.

금융감독원은 UBS워버그증권에 대해 지난 5, 6월 검사를 실시한 결과 1~5월 사이 삼성전자, 하이닉스, 국민은행 등 11건의 분석보고서를 회사의 공식승인 시점보다 최장 6일에서 최단 1시간전에 영업직원, 고객 등에게 유출한 것으로 드러났다고 13일 밝혔다.UBS워버그증권은 이 보고서를 일반투자자들에게 공개하면서 이들 제3자에게 먼저 제공했다는 사실을 함께 공표하지 않았다.

워버그증권은 이에 따라 리처드 사뮤엘슨 전 지점장과 직원 1명이 각각 문책경고와 정직 조치를 받는 등 임직원 53명중 15명이 징계를 받았으며 영국 본사와 영국금융감독청(FSA)에 위법.부당사실과 제재내용을 통보해야 한다.

외국계 증권사에 대한 기관조치나 임직원에 대한 감봉 이상 조치를 내린 것은 이번이 처음으로 외국계 증권사중 점유율 1, 2위를 다투는 두 회사를 상대로 증권사의 기업정보 사전유출 관행에 처음으로 손을 댔다는 점에서 의미가 크다.

워버그증권에서는 또 주식거래가 금지돼 있는 준법감시인 1명이 자기매매를 한 사실을 확인했으며 또다른 직원 1명이 외국인 고객의 주문정보를 이용해 현대자동차 등 7개 종목을 선행매매(프론트러닝)한 사실도 밝혀냈다.

금감원은 그러나 워버그증권이 문제가 된 삼성전자 보고서 사전유출을 통해 선행매매, 자기매매한 혐의는 확인하지 못했다.워버그증권은 또 전산시스템을 통해 고객 주문정보, 체결내역 등을 홍콩 현지의 계열사 임직원들이 실시간으로 조회할 수 있도록 유출해왔으며 외국인 자산관리자를 편익제공 통제대상에서 제외하는 등 내부통제시스템도 허술한 것으로 드러났다.

한편 메릴린치증권도 1월과 3월에 각각 LG전자와 한국전기초자에 대한 조사분석보고서를 내면서 회사승인전보다 34시간, 10시간전에 한국투자신탁운용 등10개 기관투자가들에 유출한 것으로 나타나 정직 1명을 포함 6명이 제재를 받았다.

두 회사는 앞서 2000년 외국인 고객의 주문정보를 주문전에 전화, 메신저 등으로 국내외 기관투자가들에 유출해오다 문책 조치를 받았으나 이후에도 계속싱가포르투자청 등 100여개 기관투자가에 주문정보를 흘려온 것으로 확인됐다.

김재찬 금감원 증권검사국장은 "내달 중순까지 9개 외국계 증권사를 포함한 23개 증권사의 조사분석보고서에 대해서도 현장검사를 실시한다"며 "증시에만연한 정보제공의 불평등 해소에 도움이 될 것으로 기대한다"고 말했다.